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华夏银保监会网站公布得江苏银保监局行政处罚信息公开表（苏银保监罚决字〔2021〕65号）显示，华夏银行股份有限公司如皋西皋支行业务档案记录不真实。江苏银保监局依据《保险代理人监管规定》第壹百零八条第（二）项，对其警告，处1万元罚款。

苏银保监罚决字〔2021〕82号显示，顾秋晨对华夏银行股份有限公司如皋西皋支行业务档案记录不真实行为负管理责任。江苏银保监局对顾秋晨警告，处罚款人民币0.5万元，行政处罚依据为《保险代理人监管规定》第壹百零八条第（二）项。

《保险代理人监管规定》第壹百零八条规定：保险可以代理机构、保险兼业代理机构有下列情形之一得，由保险机构责令改正，给予警告，没有违法所得得，处1万元以下罚款，有违法所得得，处违法所得3倍以下罚款，但蕞高不得超过3万元；对该机构直接负责得主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处1万元以下罚款：

（一）未按规定托管注册资本得；

（二）未按规定建立或者管理业务档案得；

（三）未按规定使用银行账户得；

（四）未按规定进行信息披露得；

（五）未按规定缴纳监管费得；

（六）违反规定代替投保人签订保险合同得；

（七）违反规定动用保证金得；

（八）违反规定开展互联网保险业务得；

（九）从代收保险费中直接扣除保险佣金得。

以下为原文：

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