中国基金报记者 朗月行

又有基金子公司受处罚。

今天，证监会宣布对三家基金子公司进行处罚。

一是对富诚海富通采取责令改正的措施。同时，通报基金业协会采取暂停资产支持专项计划备案3个月的自律惩戒措施。对相关人员采取监管谈话的措施。二是对方正富邦创融采取责令改正的措施；对博时资本采取出具警示函的措施。

对此，三公司随即表示“认错”。

现场调查4家子公司处罚3家子公司

2017年，证监会部署开展了证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动，并在专项活动中发现了不少业内存在的问题。

证监会表示：

近年来，投行类业务总体保持良好发展态势，相关中介机构的执业水平和规范意识不断提升，在沟通投融两端、提高直接融资比重方面发挥了重要作用。然而，随着投行类业务的迅速发展，一些问题和风险隐患也开始逐渐暴露，主要表现为风险防控让位于业务规模、稳定健康发展让位于追求短期利益，难以满足新形势下服务实体经济发展的要求，需要进行整顿规范。

对此，证监会开展专项活动，点面结合，调查了多项投行类业务。共有165家证券公司和子公司进对自身类投行业务进行了排查，证监会的派出机构对13家证券公司和4家基金公司子公司投行类业务进行了现场调查。

证监会表示：

本次专项活动采取行业全面自查结合现场检查的“点面结合”方式开展，活动范围涵盖了近两年发展迅速的上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销（受托管理）、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务。

自查阶段，共有165家证券公司和基金公司子公司对自身投行类业务内控情况和2015年-2016年项目执业情况进行了全面、系统风险排查，基本做到了主动报告问题，积极有效整改,主动化解潜在风险。