摘要：我国企业R D投入严重不足，已经成为影响我国自主创新能力提升的重要障碍，急切需要采取措施增加我国企业R D投入水平。在对我国企业R D投入现状进行分析的基础上，探讨了造成我国企业R D投入不足的主要原因，并提出了促进我国企业R D投入增加的对策。
中国论文网 xzbu/2/view-485120.htm


1 中国企业R D投入现状

企业的R D能力基本上能体现一个国家的R D能力。企业的R D水平，体现企业在市场上的竞争能力。国际许多著名的大企业把R D视作企业的生命之源，在发达国家，企业早已是R D经费来源和R D经费执行的主体，企业还是科学家和工程师就业的主要部门，在这三个方面，中国企业与发达国家企业有较大差距。
中国R D投入的基本主体是、企业、金融机构。我国财政的R D资本投入在国家研究开发总资本投入中所占的比重指标一直很高，在20世纪90年代高达80％，直到2003年还有63％。表1表明中国的技术创新主体还不是企业。企业还不是创新投入与创新活动的主体，因而也不会是创新收益的主体。这种情况必然会影响我国技术创新的水平，进而影响到我国产品的国际竞争力，最终制约经济的发展。这要求相应地进行政策调整，引导企业真正成为技术创新的活动主体和创新收益的主体。
中国许多大中型企业没有R D机构，2000年，在中国21 776个大中型企业中，有科研机构的只有6 187个，占28.4％；2001年，在中国22 904个大中型企业中。有科研机构的只有6 000个，占26.2％，70％～72％以上的大中型企业根本没有研发机构，研发在这些企业还没有引起注意。中国大中型企业R D人力资源拥有量亦不乐观，2001年，中国大中型企业平均每个企业拥有科学家和工程师34.5人．有研发人员24.4人。2001年从事科技活动人员3 141 085人．大中型企业的科技活动人员为1 367 817人。前者为后者的43.5％。2001年，从事科技活动的科学家和工程师为2 071 530人，受雇于大中型企业的科学家和工程师人数为791099人，大中型企业的科学家和工程师占38.2％。中国R D人力资源的分布重点不在企业。在美国，工业雇佣了五分之四的工程师和半数左右的科学家，1986年私营工业雇用了66％(260万)的工程师和科学家．受雇于教育机构的科学家和工程师占15％(60万)。美国科学家和工程师的分布重点在企业；在韩国。1996年60.5％的研发人员分布在企业；在日本63.7％的研发人员分布在企业。中国R D人力资源(科学家和工程师)受雇于企业的比例远远低于美国、日本、韩国。从这种现象中可以看出，中国大中型企业对研发需求不足，企业对R D人力资源的诱惑小，大部分的科学家和工程技术人员不愿在企业就业。这样的格局让科研活动与科技需求之间产生一定的距离，企业的研发需求也不能完全形成对研发的动力。

从企业的R D资金投入、R D人力资源投人、企业的R D费用占产品销售收入的比重三方面可以分析企业R D投入的一般状况，这三方面中国企业在技术开发和技术创新以及新产品开发的能力较低，企业自主创新能力薄弱，对技术创新的有效需求不足。这些都严重影响了我国企业生存和持续发展．从而对我国提出的“提升国家自主创新能力”的国家战略的顺利施行提出了挑战。

2 中国企业R D投入不足的原因分析

2．1 发展水平低
R D投入的多少，与本国经济发展水平息息相关。发达国家之所以发展快，其中一个很重要的原因，就是R D投入占其GDP的比重高，而且它们之间形成了一种相辅相成的良性循环关系。同时发达国家将大量的R D投入集中于技术创新周期的前期和中期，实施的是始发性创新战略，有大量的后发性强的产品创新和过程创新活动。而我国则属于发展中国家，其R D投入主要集中于技术创新周期的中后期，实施的是后发性弱和设备要求相对“简陋”的短、平、快的二次创新的技术创新战略。

2．2 企业主动投入R D的意识还没有确立
R D事业的发展在企业的经营理念中还没有实现从纯公益性向非公益性的转变。长期以来。我国R D事业发展一直是以国家投入为主体，这是我国的基本国情。国家财力有限，直接导致了R D投入的严重不足，使国民经济发展受到严重阻碍。为了推动社会发展，不断提高国家在国际市场上的竞争力，迫切需要企业作为R D的投资主体。企业作为R D的最直接收益者，自己投人来进一步扩大自己的受益程度，这在依靠竞争求得生存与发展的企业来说，被认为是顺理成章的事情，但在我国还需要有一个观念转变的过程。

2．3 缺乏健全的创新组织体系
企业R D投入的多少和效率的高低，虽与多种因素有关，但与企业创新组织体系的健全程度有很大的关系。从最近实际调查情况来看，我国民营企业创新组织体系健全程度差异较大，可分为四种类型：①有独立的研发机构，运行机制好的约占20％，企业R D投入多、效率高；②虽有独立的研发机构，但由于激励机制多变，运行不理想的占25％，企业R D投入多，但效率波动大；③没有独立的研发机构，只有专人负责，与外部联合，但合作伙伴不稳定，企业R D投入间断，不配套，效率偏低，占34％；④既无创新组织又无专人负责创新活动的企业占21％，这部分企业R D投入很少。从上面的统计数据看。我国企业中有80％没有独立的研发机构或者运行不理想，这不能说不是我国企业R D投入不足的一个重要原因。

2．4 企业缺乏与R D投融资行为市场化相适应的企业家队伍
能不能建立企业R D投融资市场化体制和保证这种体制健康运行下去，实现增强企业R D投融资能力的目标，能不能依法从市场上筹措R D资金，并且高效率地使用这些资金，关键在企业家本人的素质。改革开放30年来，虽然我国的企业制度不断完善，但在企业家阶层形成的过程中仍然存在许多问题。原来的厂长、经理大多为行政干部，其知识结构和履历与行政干部的职能是相称的，但要是用企业家的标准来衡量，这些厂长、经理还不能称之为企业家，特别是不具备企业家所必须具有的创新精神，造成整个企业缺乏创新意识。正是由于符合现代企业制度要求的合格企业家阶层尚未出现，客观上造成了企业R D融资困难，以及R D投入资金使用的低效率。

2．5 R D投入、科技成果转化投入和产业规模化三项经费比例不当
企业R D投入的最终目的是研究和产出新成果，进而转化为产业和效益，但是，R D投入研究出的成果，能否转化为产业优势和有较高的效益，还要受多种因素的影响，尤其是科技成果转化和产业规模化的投入与R D投入比例要适当。我国绝大部分

民营企业是小企业，研究的起点较低，三项经费的投入比例不当，目前是1.0：1.1：1.5；而发达国家是1：10：100。这说明我国在科技成果转化和产业规模化投入方面严重不足，条件欠佳，产品创新成功率低，效益低，从而进一步导致R D投入偏少和效率偏低。

3 促进我国企业R D投入增加的对策

3．1 进一步强化的宏观调控力度
要通过制定相关政策来保证企业对R D的投入，无论是绝对量还是在GDP中所占的比重都要保持逐年上升的趋势。从国外的情况来看，私营部门(主要是企业)正在领导全球性的R D，并且投入了大量的资金、知识和人力资本。所以，我国应利用经济杠杆的调控作用，形成资金倾斜政策，鼓励企业、民间机构投资于企业的R D事业。在不断增加企业R D经费投入的同时，还要通过发放补助金、提供贷款、减税、批租、划拨土地等措施来促进企业R D事业的发展。企业筹集到R D资金后，为了提高资金的有效利用，还须采取一些调控措施，加强对企业R D项目开发的宏观指导，避免盲目研究或对较落后科技项目立项开发而造成不应有的损失。

3．2 继续加大投入于R D的力度，保证在投入主体实现真正转变之前有一个较长的缓冲期
在工业化初级阶段的投入，以及在进入工业化中级阶段甚至高级阶段后的投入，对保持R D投入持续增长至关重要。事实上，很多国家在R D强度达到较高水平或进人工业化高级阶段甚至经济发达阶段后，仍保持了较大的投入力度。例如，美国在1950年R D强度达到1.00％，在1964年达到最高点2.88％，但在1978年之前的相当长时期内，一直是主导着对R D的投入，也就是说投入比例都在50％以上；德国在1970年R D强度达到2.89％，尽管在1970年之前企业的投入比例略高于。但在1971～1975年这段时期内，与企业的投入不相上下，如1975年与企业的投入均为48％左右；英国在1981年R D强度达到2.76％，1981年的投入仍超过企业(投入约占50％，企业投入约占41％)，在此之前也一直是主导着对R D的投入。虽然我国已进入工业化的中级阶段，但目前我国的R D投入尚处在工业化初级阶段后期的水平，而且企业整体实力仍然很弱，还面临着加入WTO后激烈的国际竞争环境，因此，在今后较长时期内仍要担当R D投入的主体角色，保持较大的投入力度，以使R D投入水平尽快达到与经济发展水平相适应，使企业在真正成为投入主体之前有一个较长的缓冲期。

3．3 推动企业股权从单一结构向多元结构发展
这是解决企业由于股权结构过于单一而不利于企业R D资金管理与融资问题的根本办法。只有实现企业股权结构的多元化，才可以有效地削弱对企业的直接干涉，加快政企分离的步伐，真正实现企业决策者责、权、利的明确划分。在此基础上，逐渐构建企业R D投融资的市场化机制，形成企业内部R D投资激励机制，便于企业多渠道筹集R D资金，拓展企业科研创新与科技开发的途径，减少企业R D投资风险。

3．4 继续完善市场经济体系建设，激发企业投入R D的积极性和主动性
从长远来看，企业毫无疑问将最终成为R D投入的主体，这是市场经济发展的要求和必然结果。我国要实现R D投入持续与长时期的有效增长，最根本的是要使企业成为投入上的主体。因此，要尽快完善市场经济体制，充分发挥市场作为资源配置的基础性作用：切实转变职能，真正实现从“管理型”向“服务型”的转变，尽快提供包括公平的竞争环境、有力的知识产权保护制度、市场导向的利益分配机制等等在内的有效的制度安排和激励机制。随着市场经济体制的进一步完善和我国企业实力的逐步增强，企业在我国R D投入中的作用将日益显现，并最终确立其真正的主体地位。

3．5 积极利用社会力量促进企业R D发展，达到与增加企业R D投入同样的效果
鼓励和推动科研机构(包括事业所属和企业所属)、大学以及个人通过以其科研成果或专利技术入股等各种灵活的方式与企业合作，促进他们积极与企业在R D方面共同发展，增强企业科技持续创新的能力。一方面使科学技术能够迅速地转化为生产力：另一方面使企业节约R D资金，提高企业R D资金的使用效率。因此，对于科研成果或专利技术的拥有者和企业来说，这种制度创新是一种双赢策略。 

原文地址：xzbu/2/view-485120.htm