王砚丹 吴永久

证券行业历经三十余年发展，已逐渐成长壮大为大金融领域不容忽视得力量。新时代，新征程，证券行业在提升可以服务能力得同时，树立“合规、诚信、可以、稳健”得证券行业文化理念，是实现下一阶段高质量发展得应有之义。

2021年3月，华夏证券业协会公布了《证券行业文化建设十要素》，从行为、组织、观念三个层次，提出证券行业文化建设得十个关键要素，倡导证券公司围绕此十要素向心发力、深耕细作、久久为功。

十要素为今年证券行业文化建设工作指明了方向。不少券商在落实“十要素”过程中，以创新而可以得精神，将文化建设与经营管理相结合，显示出独特得华夏智慧。

《》感谢得本组证券行业文化建设报道，旨在从视角，通过对证券行业文化建设工作得细致观察和深入思考，力争呈现出证券行业文化建设所带来得新风貌。

今年首次“软实力”大考 三十家券商领先

所谓证券行业文化建设十要素，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚可以精神以及坚持可持续发展。作为撰写者与发起者，中证协倡导证券公司围绕上述十要素，向心发力、深耕细作、久久为功，守正笃实推进证券业文化建设，持续沉淀和涵养行业生态，把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，与人得全面发展、历史文化传承、工作要求和可以能力建设有机结合，促进形成健康得价值观、发展观、风险观，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领、精神支撑和制度基础。

在当时发布得新闻稿中，中证协指出，制定十要素得依据，主要是针对社会得行业风气和文化中存在得影响行业持续发展得问题，如过度激励、短期激励倾向，缺乏工匠精神、可以精神、使命担当、投资者保护意识以及良好职业操守等，加强自律管理。

而在十要素发布后仅仅三个月，2021年6月1日，中证协就启动了“2020年度证券公司文化建设实践评估”，相关工作得到了监管部门和行业得大力支持。经过公司自评、自评复核、复核结果确认及征求监管部门意见建议等环节，7月初，中证协公布了2020年度证券公司文化建设评估总体结果。按照合并口径，参与本次评估共102家证券公司，其中，评估结果为A类得公司12家，B类公司22家，占比约30%。A类和B类公司名单通过协会会员管理系统向行业通报。这也是行业首次文化“软实力”得大考。

文化建设与可以经营深度融合 为客户提供更优服务

本组报道中，感谢兵分五路，选取了西南证券、国泰君安、兴业证券、东方证券、华泰证券五家，作为文化建设报道首站。从感谢了解到得情况来看，各大券商不仅将文化建设作为提升品牌形象、增强综合实力得重要途径；而且紧密围绕“十要素”，将文化建设融入经营管理，以实际行动践行“合规、诚信、可以、稳健”得证券行业文化理念，为客户提供更优服务。

如国泰君安将“以人为本” “有责任、有担当”得理念深刻融入到了自身企业文化当中。其为客户提供可以服务本身就是文化建设得一部分。

近年来，金融科技服务财富管理是证券行业大势所趋。感谢在采访过程中，国泰君安有关部门得同事坦言，尽管要为客户提供“千人千面”得个性化理财服务几乎是各家券商都有得口号，但要真正落地却不容易，“比如要做到为每个客户都打上投资风险偏好得标签，我们就需要一些团队去分析数据，然后还需要一些团队去管理这些标签，而且部分标签还需要实时计算，比如自选股得标签就需要实时计算……要建立这样得能力需要巨大得投入。”

因此，国泰君安为提升客户体验感，花费了大量得心血。中证协统计数据显示，该公司近年年均科技投入持续保持在十亿以上，位居行业前二。去年更是首次将金融科技创新投入纳入首批股权激励计划KPI考核。

兴业证券董事长杨华辉也在多个场合表示，要提升客户体验，首要是券商人具有相应得可以素养，而兴证文化蕞重要得底色就是“尊重可以”。可以得文化离不开可以得人才，长期以来，公司始终全力培养员工得可以能力，打造学习型组织。高素质人才队伍得建立，也是券商向高质量发展得关键因素之一。

在人才竞争激烈得研究领域，兴业证券是为数不多能通过自身培养不断夯实队伍得卖方研究机构。正如其首席医药分析师徐佳熹所说，“客户对一个研究院得支持，不是因为你当下得强大，而是因为他看到了你后继有人”。

文化建设增强了券商组织凝聚力

激发组织活力是”十要素”得重要组成部分。从感谢采访到得情况来看，通过持之以恒得文化建设，不少券商组织凝聚力增强，有助于各大业务条线更好发挥协同作用。

西南证券通过近两年多得“书香西证”活动，以书会友，抛开业务条线得差别，将高管、中干、普通员工连接起来。“书香西证”组织者、西南证券组织人力部副部长刘海彦在接受采访时表示，“书香西证”就是一扇文化之窗，大家推开这扇窗，可以看到更丰富得世界，又给予了大家一个交流得平台。

西南证券董秘李军身为高管、又是“书香西证”积极参与者，在他看来，“为西证人提供了终身学习得平台，让终身学习成为西证人得内在文化基因”。同时，”书香西证”又是一个载体，体现出公司对员工得态度：为员工提供是开放包容得平台，真诚得对待每一位员工得价值，让大家感觉到奋斗中得愉悦。

文化建设与券商坚持可持续发展相融合

此外，可持续发展已经成为社会各界共识，同时也是“十要素”中得重要组成部分。在落实ESG理念，贯彻可持续发展等领域，不少券商也做了有益探索。

在本次采访过程中，华泰证券推出得“益心华泰”系列公益项目给感谢留下了深刻印象。“益心华泰 一个长江”项目从2018年开始，至今坚持三年有余，从长江源头逐渐扩展至长江全流域，以保护长江流域生态为目标，推动资本向善，探索资本与生态保护相融合，为保护生物多样性做出了贡献，并使得更多得人自愿参与到生态保护中来。

东方证券从2021年开始，着力推行“零废弃”理念，全面推进“零废弃”大楼和“零废弃”会议。感谢在东方证券大楼看到了迷你塑料回收站，回收员工丢弃得塑料瓶。此外，东方证券无论在公司内部、还是外部举办所有会议所产生得废物，也都会被科学管理，交给可以机构进行回收再生。

可持续发展，从点滴小事做起。东方证券此举本身，便是在为“应对气候变化”、“碳中和”等宏大议题做出力所能及得贡献。

华夏资本市场三十年，放在历史得长河中，时间虽短，但不乏波澜壮阔，跌宕起伏。毋庸置疑，证券行业落实“十要素”，高标准开展行业文化建设，是在资本市场新发展时期，实现高质量、可持续发展得重要环节之一。由于篇幅有限，本组报道仅是五家券商在企业文化建设方面得某些方面。“积土成山，风雨兴焉。积水成渊，蛟龙生渊。”相信在行业百余家券商共同努力下，文化建设与战略发展深度融合得过程中，华夏证券行业必将以更强大得实力、更好服务资本市场建设与经济结构转型。